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当天祚帝顽固地坚持他的意图并开始进攻附近州县时,大石对他的异想
天开已感到厌烦并决定走自己的路。1124年八月,他宣布自己为王并率领其
①
追随者向西北越过戈壁进入漠北, 天祚帝则不可避免地失败并被穷追不舍,
最终在1125年二月于应州(今山西应县)附近被俘获。他被带到女真人在东
北的宫廷并被剥夺了皇帝称号,赐予“海滨王”的头衔,这是他在1118年授
予阿骨打“东海王”称号所受到的嘲弄(译者注:此处有误,天祚帝册封阿
骨打为“东怀国皇帝”,而非“东海王”)。
关于天祚帝的监禁生涯或他死亡时的年代和情况,我们所知甚少。《辽
史》和《契丹国志》都记载说他在54岁时死于监禁。因为《辽史》以1075
年为他的出生年代,所以他的去世可定在1128年。根据《金史》,天祚帝在
1126年仍然活着,当时他的一名家奴诬告他打算逃跑。
天祚帝被女真人俘获标志着辽朝的灭亡,但这并不标志着一个独立的契
丹国家的终结。在漠北,耶律大石在鄂尔浑河畔的可敦城 (镇州)建立了他
的大本营,那里是契丹在这一地区的军事与行政中心。他很可能获得了可敦
城要塞2000名戍军的支持,而且还得到了当地诸部落的效忠。他自立为帝并
且采用了葛儿罕的称号,即“普天下之汗”的称号。但是,他并没有转而向
东与金作战,大约在 1130年,耶律大石率领他的游牧部族向西开拓新的领
土。在一年之内,回鹘承认了他的宗主权,而且,他还在河中地区东部建立
了一个根据地。之后,他逐步征服了从帕米尔到咸海之间的所有地区。
大石把他的都城设在离伊塞克湖(Issyk…kul)西端不远的八剌沙兖(虎
思斡耳朵)。他的帝国一直延续到13世纪初,以哈剌(黑)契丹或西辽的名
字而著称 (见地图9)。显然,他的权力并没有扩展到漠北,而正是在那里
他开始向西艰苦跋涉的。1131年发动的一次对金朝的远征以惨败而告终,这
使大石确信恢复辽朝对以前领土统治的企图是无益的。从那以后,西辽的历
史就与中亚而不是与中国相联系了,而且对它的记载几乎完全是阿拉伯和波
斯史料了。①
① '645' 《辽史》,卷29,第349 页。
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第二章
西 夏
概 述
12世纪中叶,是西夏(约982—1227年)统治的鼎盛时期,此时,西夏
的疆域囊括了鄂尔多斯和甘肃走廊地区。在东北部,其国土沿黄河与金朝相
邻;在西方,延伸到了敦煌至玉门以外的地区;在北方,到达了戈壁南缘的
额济纳 (黑城);而在南方,则抵达了青海湖畔的西宁和兰州城。西夏的首
都中兴位于黄河沿岸的贺兰山脚下,党项皇帝通过首都,统治着全国三百多
万种族构成各异、经济生活多样的人口。除了作为主体民族的党项人之外,
西夏的臣民包括汉、吐蕃、回鹘以及形形色色的羌人和突厥人的族群。
西夏境内各民族间的界限或清晰可辨,或含混不清。当时并没有禁止异
族间通婚的法律条文,所以我们就很难对西夏境内的各个民族进行明确的界
定。党项语、汉语和吐蕃语都是西夏官方认可的语言,并且都在社会生活中
得到了广泛的应用。虽然目前对于西夏行政机构的内部职能所知甚少,但是
就其外部结构而言,西夏政权明显属于汉地的模式。皇室收入主要来源于税
收和内外贸易,税收大多以实物来支付,主要限于畜牧业和灌溉农业的产品。
①
佛教是西夏的国教,佛教地位显赫井得到了西夏王室和宫廷的慷慨保
护。党项人信奉的佛教是一种混合宗教,它属于北方佛教的一支,在中国—
尼泊尔风格的艺术品中,吐蕃密教和汉地大乘经典的传统奇妙地糅和在了一
起,这种风格通常被称作“黑城”风格。从现存的有关西夏的文字和实物资
料中不难推断,这种宗教极大推动了党项文化,像《孝经》、《论语》、《孟
子》之类的流传久远的汉文经典都有西夏文的译本,西夏的政府官员和文人
们往往将这些经典作为他们的研究对象,当然他们同样也喜欢阅读一些庄
子、老子、军事论著、占卜指南以及一些针对大众伦理的佛教训诫之类的著
作。作为信奉佛教的统治者,党项皇帝一方面努力塑造自己成为神圣的偶像,
同时也在其宫廷里给予吐蕃喇嘛以崇高的地位。②
对于党项帝国而言,12世纪大体上可以说是一个和平的时代,帝国在当
时人的眼中也不再是令人生畏的战争机器,而在一百多年前,为了维护自身
的独立地位,党项人不得不经常与宋朝,有时也与辽朝展开殊死的战斗。在
辽朝崩溃之后(1125年),党项统治者非常理智地与东方邻人金朝保持了诚
挚的关系,与高昌、龟兹、于阗、哈剌契丹、鞑靼、乃蛮、克烈部等西方或
北方的贸易伙伴,他们肯定也保持了类似的友好关系。在蒙古入侵前夕,党
项国家在东亚的文化和政治中占据了重要的地位。
① 对于西夏史的一般性研究,可参见'266'克恰诺夫《西夏史纲》和'771' 吴天墀《西夏史稿》,这两部通
史性的著作基本上综合了学术界的研究成果。目前正在进行的翻译项目和考古发掘,丰富了党项原始资料
的内容,但是现在还无法就这些资料的综合性研究状况进行全面评价。'719'史金波的《西夏文化》是近年
研究西夏文化的一部很受欢迎的著作,在这部著作中可以见到一些新的原始资料。
② '266'克恰诺夫:《西夏史纲》,第8 章;'699'王忠:《论西夏的兴起》,第32 页。
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这个复杂而成熟的政权经历了若干世纪的风雨沧桑,它的王族的源头一
直可以追溯到隋代(581—618年),甚至更早的党项。独立的党项政权出现
于982年,并在1038年正式宣布成立“大夏”政权,建国245年之后,在
1227年被蒙古人摧毁。近年的研究表明,西夏统治家族的残余从蒙古人手中
逃脱,在四川西部重新建立了他们的统治地位——虽然规模要小得多。在明
代,他们以“土司”的身份为明朝服务,直到1700年左右才寿终正寝。据信,
现代川西某地还居住着这个民族的后裔,他们所操的方言与西夏的语言有近
亲关系。①
① '771'吴天墀:《西夏史稿》,第127—137 页;'763'李范文:《西夏遗民调查记》。
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党项族的起源
在最早的汉文文献记载中,将党项人称作“党项羌”,并将他们记述为
汉代西羌的后裔。自远古以来,羌人就占据着青海湖周围的草原和青海湖以
南,黄河、大通河、湟水源头附近的山地。在这一片地区的边缘地带,就是
位于吐蕃东北部,习惯上称作安都的地方,早期党项和吐蕃的先民们大概都
混杂居住在这一地区。对党项语言的研究证实,就分类而言,操党项语的人
可以归为藏缅民族的古代成员。而就其文化来说,党项人则具有其他羌族族
群的许多特点。
“Tangghut”(党项)这个名字最初是在鄂尔浑突厥鲁尼文碑铭中出现
的,时间是在公元735年。可以肯定,这个字最初必定是来源于某种阿尔泰
语系的形式,此后很可能是通过中亚的媒介——可能是于阗语或粟特语,从
吐蕃的自称衍生出来的。后来,党项 (汉文中又作“唐古特”或“唐兀’)
就成了北亚和中亚地区对于某些居住在安都——青海湖、甚至甘肃地区的部
落群体的通称。这个名称一直使用到了19世纪。在以后的汉文、突厥文、阿
拉伯文的文献中,以及 19、20世纪前往汉藏交界地区的西方探险家的传记
中,都广泛使用了这个称谓。①
在他们自己的语言中,党项人