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神木县北）等地安抚使，及时进行安抚。而对于那些安抚无效的起义，
① 《唐会要》卷89，《党项羌》。
② 《全唐文》卷737，沈亚之：《平夏》文。
③ 《大唐诏令集》卷129，《洗雪平夏党项德音》。
④ 《太唐诏令集》卷130，《平党项德音》。
① 《全唐文》卷649，元稹：《授王王琬银州刺史制》。
② 《旧唐书》卷198，《党项传》。
③ 《全唐文》卷700，李德裕：《赐党项敕书》。
则派大军围剿。如公元850 年（宣宗大中四年），“（党项）内掠邠、
宁，诏凤翔李业、河东李栻讨之，羌乃破殄”④。
唐王朝与党项羌内迁前后的关系，虽然存在着这样那样的矛盾，有
时甚至兵戎相见，但从总体上和主流方面去看，仍然是友好的和密切的
臣属关系。其所以如此，与唐王朝对党项羌所采取的总政策——怀柔、
安抚，有着很大的关系。党项羌同唐王朝基本上保持着密切友好关系，
这对党项羌的政治、经济、文化的发展，无疑起了加速的作用。
第二节 西夏拓跋氏的族源
在阐述了作为西夏的主体民族——党项的兴起、迁徙、定居及其与
中原王朝的关系之后，紧接着有必要以一定的篇幅谈一下建立西夏王朝
的拓跋氏的族源问题。
西夏皇族——拓跋氏究竟出自何族，是西夏史中值得进一步深入研
究的问题。对于该问题，国内外学者曾经进行过比较深入的探讨和争论，
但尚未取得一致的看法。主要有两种意见：一种意见认为西夏拓跋氏其
族源出自鲜卑，另一种意见认为西夏拓跋氏与羌族同源。如果将两种意
见加以比较，似乎第一种意见比较有说服力，因为它能找到较多的确凿
根据。
首先，唐宋辽元明的有关记载，说明了西夏拓跋氏与拓跋鲜卑同出
一族源。
唐人林宝早在元昊立国前200 年，就已指出：
“孝文帝迁都洛阳，改为元氏。？ 。开元后，右监门大将军西
平公静边州都督拓跋守寂亦东北蕃也，孙乾晖银州刺史，侄澄岘今
任银州刺史”①。
拓跋守寂是党项大首领拓跋思泰之子，与拓跋乾晖、拓跋澄岘均为西夏
拓跋氏的成员，“东北蕃”意为鲜卑。说明西夏拓跋氏与鲜卑拓跋氏同
出一源。说明元昊自称是元魏的后代，并非高攀冒认、伪造祖先历史，
而是有所本和有据可寻。
宋人有关记载颇多。《宋史·宋琪传》云：
“自银，夏至青、白两池，地惟沙碛，俗称平夏拓跋，盖番姓
也。自麟、延以北，多土山柏林，谓之南山野利，盖羌族之号也”。
所谓“拓跋，盖番姓也”，“野利，羌族之号”，说明在宋琪眼里，平
夏拓跋不是羌族，而是属于“东北蕃”，即出自鲜卑拓跋，而野利属于
党项羌族之大姓，两者不容混淆，应该严格加以区分。
南宋郑樵《通志·氏族略》也认为西夏拓跋氏与鲜卑拓跋氏同出一
源，称西夏拓跋氏，出自“北番”。这一看法与唐人林宝，北宋宋琪完
全相同。
《辽史·西夏外纪》云：“西夏，本魏拓跋氏后，其地则赫连国也”。
元人修《辽史》虽然参考的著作颇多，但其最主要和最基本的史料却是
耶律俨编修的《皇朝实录》。耶律俨是汉人，本姓李，赐姓耶律，在辽
④ 《唐会要》卷98，《党项羌》。
① 《元和姓纂》卷10，《拓跋》。
朝官至参知政事，知枢密院事，监修国史。地位很高的耶律俨，作为一
代史官，对于辽的友邦西夏的历史，自然比较熟悉。既然《辽史·西夏
外纪》的撰修，主要本于耶律俨的《皇朝实录》，那么，它的西夏拓跋
氏“本魏拓跋氏后”的观点，当属可信。
元明两代均有关于西夏拓跋氏的记载。如《李世安墓志》云：“公
西夏贺兰山于弥部人。”①《元史·李恒传》云：“其先姓於弥氏，唐末
赐姓李，世为夏国主。”李世安、李恒均为西夏王族拓跋氏的后代。两
条史料均提到“於弥”。何谓“於弥”？据王静如等先生的考证，“於
弥”乃“嵬名”之异译②。何谓“嵬名”？宋代不少文献如李焘《长编》
等，均认为是元昊所改西夏国姓。”自号嵬名称吾祖”。但欧阳修却认
定元昊所改为“元氏”。“赵元昊以河西叛，改姓元氏，朝廷恶之，遽
改元曰：“康定”③。欧阳修为当时人记当时事，且德高望重，所言当有
所本，应为可信。据此推之，“嵬名”一词，似应为“元”之西夏语音。
如果此推断可以成立，联系“嵬名”（於弥）姓氏，早在“唐本赐姓李”
之前，即已存在（同时西夏赋亦可印证），那么，元昊并非改姓，而是
恢复旧姓。如果我们再联系到位于今宁夏回乐县西北的贺兰山，历史上
曾居住着鲜卑族和“於弥”部人①，那么，西夏拓跋氏出自元魏，源于拓
跋鲜卑之说，则又是可信的。
其次，从西夏统治阶级的自述看，除元昊上表自称“臣祖宗本出帝
胄，当东晋之末运，创后魏之初基”②，以及赍宋嫚书：“况元昊为众所
推，盖循拓跋之远裔”③外，还有南院宣徽使罗世昌撰《夏国谱·序言》：
“元魏衰微，居松州者固以旧姓为拓跋氏”④。一般的家族和部族，对于
自己祖宗的族系，总是记忆犹新的，古今中外概莫能外。西夏统治者的
自述，宋、元、明的有关史实互相印证，有力地说明西夏皇族出自元魏
拓跋鲜卑。
第三，拓跋鲜卑流为党项羌别部。前面已经提到党项羌内有8 个著
名的部落，其中八部之一的拓跋部为党项羌中最强和最重要的一支。但
这个拓跋部并非党项羌里原来就有的部落，而是外面迁徙进来的。正如
明代宁夏的学者胡汝砺所指出：“夏本拓跋魏之后，流为党项别部”⑤。
那么，这个拓跋部又是怎样流进党项羌中来的呢？据有的史学工作者考
证，其流入的过程大体是这样：拓跋鲜卑原居于我国东北额尔古纳河东
南大兴安岭北段的大鲜卑山一带。公元1 世纪，拓跋鲜卑乘蒙古高原上
的匈奴分裂成南北两部，势力衰颓之机，南下至今内蒙古呼伦贝尔湖一
带。到2 世纪初期，辗转迁徙到今河套、阴山一带。公元3 世纪中叶，
拓跋鲜卑中的一支，迁到了河西地区，并建立了南凉政权。公元414 年
① 《吴文正公集》卷42。
② 王静如：《西夏国名考》，载《西夏研究》第1 辑。
③ 《归田录》卷1。
① 《太平环宇记》卷36：“贺兰山在县（回乐县）西北，鲜卑之类多依山谷为民族”。
② 《宋史》卷285，《夏国传上》。
③ 《长编》卷125，宝元二年闰十二月。
④ 《金史》卷134，《西夏传》。
⑤ 《嘉靖宁夏新志》卷6，《拓跋夏考证》。
（晋义熙十年），西秦灭南凉，秃发（拓跋）鲜卑一分为二，先后归服
于吐谷浑政权。此时，党项之名虽已出现，但只是属于吐谷浑政权中的
一个部落。
隋末，吐谷浑在隋王朝的打击下，曾一度被逐出以青海湖为中心的
驻牧地，以拓跋鲜卑为核心的党项诸部，乘吐谷浑势衰之机，向东迁徙，
并吸收了宕昌、邓至、白狼等部羌人，形成了一个以拓跋鲜卑为核心的
党项部落联盟。这时，吐谷浑乘隋末战乱，又重返青海湖驻牧地。但此
时的吐谷浑和党项羌已成为各自为政，各有自己领地的政治实体。此后，
党项羌各部在拓跋氏的领导下，同中原王朝的统治者发生关系，一步步
发展成了西夏国家①。
第四，从拓跋部与羌族的关系看，自从拓跋部流进羌族之后，在此
后领导群羌建立西夏国家的过程中，既有合作协调的一面，又有矛盾对
立的一面。这突出表现在西夏统治者往往把皇族拓跋氏，同一般的“羌
人”、“羌户”、“羌部”对立起来。如宋太宗“谓继捧曰：‘汝在夏
州用何道制诸部？’对曰：‘羌人挚悍，但羁縻而已，非能制也’”②。
十分显然，如果西夏拓跋部与羌是同一族源，就不会产生这种对立状况。
第三节 夏州地方政权的建立与发展
一、夏州地方政权的建立
公元873 年（唐懿宗咸通十四年），或其稍前，拓跋思恭占据宥州
（今陕西靖边县东）。唐开元二十六年曾在今内蒙古自治区鄂托克旗、
海勃湾一带建宥州，宝应后废，唐宪宗元和九年五月复置，距旧州城300
里。元和十五年移治长泽，即今鄂托克旗东南城川古城。874 年（僖宗乾
符元年），爆发了著名的黄巢大起义。880 年（广明元年），黄巢起义军
攻入长安，建